Personāls

VAS “Latvijas autoceļu uzturētājs” 2022.gadā  veiktie pasākumi korupcijas riska novēršanai

• Īstenotas VAS “Latvijas autoceļu uzturētājs” (turpmāk - Sabiedrība) Korupcijas un krāpšanas risku novēršanas pasākumā plānā 2021.-2023.gadam noteiktās aktivitātes un kontroles pasākumi, pārskatītas korupcijas risku atlikušās vērtības, ziņojums izskatīts Sabiedrības valdes un padomes sēdēs.
• Amatu savienošanas izvērtēšanas komisijā saņemti un izskatīti 5 (pieci) amatu savienošanas iesniegumi,  izdotas 5 (piecas) amatu savienošanas atļaujas Sabiedrības darbiniekiem, kuri nodarbināti valsts amatpersonas statusā, izvērtētas visu Sabiedrības valsts amatpersonu iesniegtās interešu konflikta deklarācijas par iepriekšējo pārskata gadu, pārkāpumi nav konstatēti.
• Pārvērtēti iekšējās kontroles sistēmas procesi attiecībā uz korupcijas, krāpšanas un interešu konflikta  riskiem, kā arī  aktualizēti iekšējie normatīvie akti:

- Noteikumi par valsts amatpersonas interešu konflikta deklarāciju

- Noteikumi par rīcību, kādā paziņot par VAS “Latvijas autoceļu uzturētājs” valsts amatpersonas   iespējamiem pārkāpumiem

- Noteikumi par valsts amatpersonas amatu savienošanu

- Risku pārvaldības politika

- Personāla politika

• Izstrādāta Korporatīvās pārvaldības politika.
• 2022. gadā saņemti 2 (divi) trauksmes cēlēju ziņojumi, no tiem 2 (divi) atzīti par pamatotiem.
• Atjaunots Ētikas komisijas sastāvs. 2022. gadā saņemti 3 (trīs) iesniegumi, no tiem 1 (viens) atzīts par pamatotu.
• Ieviests anonīmās ziņošanas e-pasts par dažādām problēmām, iespējams nozīmīgiem prettiesiskiem pārkāpumiem.
• Veikta darbinieku  kompetenču padziļināšana, organizējot ārējās darbinieku mācības par publisko iepirkumu likuma piemērošanas aspektiem (14 darbiniekiem), par interešu konflikta novēršanas jautājumiem (11 darbiniekiem), aizsardzības jautājumiem, par risku vadības jautājumiem (48 darbiniekiem), t.sk. risku vadība, izmantojot SIA Lursoft uzņēmumu datu bāzē atrodamo informāciju, tās apstrāde un analīze, saistībā ar sankcijām pret Krieviju un  Baltkrieviju.
• Īstenots iekšējā audita par tehnikas remontu samērīgumu un racionalitāti ieteikums par izsekojamu, pēc vienotas kārtības pārvaldītu  un racionālu finanšu līdzekļu izlietošanas kontroles pasākumu – Sabiedrības  tehnikas parka remontu servisa pakalpojumu pieteikšanai un apstiprināšanai pilnveidot un izmantot eDVS Remontdarbu pieteikumu moduli.
• Īstenoti vairāki Iekšējā audita daļas vadītājas semināri un riskos bāzēti informācijas aprites pasākumi darbiniekiem, noorganizēta struktūrvienību  vadītāju tikšanās ar KNAB priekšnieka vietnieci I. Cīruli.
• No 2022.gada jūnija noteikta iekšējā audita dalība valdes sēdēs iepirkumu procedūru nolikumu izskatīšanā ar proaktīvu rīcību tirgus izpētei, iepirkuma dokumentācijas precizējumiem, iepriekšējai līgumu izpildei.
• Divas reizes gadā noskaidrots klientu vērtējums par sniegto komercpakalpojumu kvalitāti, savlaicīgumu un atbilstību normatīvo aktu prasībām, ziņojumi sniegti valdei un padomei.
• Informācija par Sabiedrības sniegto preču un pakalpojumu darījumiem un dalību publisko iepirkumu procedūrās iesniegta valdei un padomei.
• Sabiedrība 2022. gada vasarā pievienojās iniciatīvai “Nulles tolerance pret korupciju”, atbalsta tās mērķi padarīt uzņēmējdarbības vidi Latvijā atklātāku, drošāku un atbildīgāku, kā arī apņemas arī turpmāk ieviest un sekmēt atklātības principus, īstenot pretkorupcijas politikas un procedūru ieviešanu, publiskošanu uzņēmumā, kā arī uzņēmējdarbības vidē kopumā.
• Sabiedrība trešo reizi pēc kārtas saglabājusi Platīna kategoriju par sniegumu un paveikto ilgtspējas un korporatīvās sociālās atbildības jomā (Ilgtspējas indeksā).
• Pārresoru koordinācijas centrs ir 2022.gadā izvērtējis  valsts un pašvaldības kapitālsabiedrību mājas lapās informācijas publiskošanas atbilstību Publiskas personas kapitāla daļu un kapitālsabiedrību pārvaldības likuma 58.panta prasībām un novērtējis, ka Sabiedrība, 2021.gadā ir izpildījusi likuma prasības 97% apmērā attiecībā uz publicējamo informāciju (PKC tīmekļvietnē publicētais pārskats par informācijas publiskošanas prasību izpildi valsts kapitāla daļu    http://www.valstskapitals.gov.lv/lv/datu-bazes-un-gada-parskati/gada-parskati/ )

 

---

VAS “Latvijas autoceļu uzturētājs” 2021.gadā  veiktie pasākumi korupcijas riska novēršanai

2021.gadā VAS “Latvijas autoceļu uzturētājs” (turpmāk “Sabiedrība”) īstenoja  korupcijas un krāpšanas risku novēršanas pasākumā plānā 2021.-2023.gadam noteiktās aktivitātes un regulārās kontroles pasākumus. Korupcijas risku vadību īsteno pēc vienotiem risku vadības principiem, izmantojot visām sabiedrības risku kategorijām piecu skalu matricu varbūtības un ietekmes vērtēšanai. 2021.gada sākumā, izmantojot ekspertu metodi, pārskatīta korupcijas risku atlikusī vērtība pēc 2020.gadā īstenotajiem risku mazinošajiem pasākumiem, t.sk. pārskatīts konkrēta riska ietekmes un varbūtības vērtējums. Korupcijas risku vadība ir integrēta kopējā Sabiedrības risku pārvaldības politikā un tiek vadīta pēc vienotiem principiem kā pārējie Sabiedrības risku veidi – TOP, procesu, informācijas drošības, darba vides, vides pārvaldības  un energoefektivitātes.  

2021.gadā Sabiedrības veiktie pasākumi:

1. izveidotās iekšējās kontroles sistēmas ietvaros nodrošināta pastāvīga Iekšējās kontroles sistēmas komisijas (ar Sabiedrības valdes priekšsēdētāja 30.12.2020., rīkojumu Nr.3.1.-A6/2020-341) darbība;
2. izveidota Ētikas komisija jaunā sastāvā ar noteiktu pilnvaru termiņu uz vienu gadu (ar Sabiedrības valdes priekšsēdētāja 2021.gada 2.marta rīkojumu  Nr.3.1.-A6/2021-59);
3. korupcijas risku novēršanas pasākumi komercpakalpojumu jomā:

• veikta pārbaude par komercpakalpojumu organizēšanu un īstenošanas uzraudzību;
• divas reizes gadā ir noskaidrots klientu vērtējums par sniegto komercpakalpojumu kvalitāti, savlaicīgumu un atbilstību normatīvo aktu prasībām;
• informācija Sabiedrības sniegto preču un pakalpojumu darījumiem un dalību publisko iepirkumu procedūrās” tiek iesniegta valdei un padomei;
• komercpakalpojumu jomā identificētais “Informācijas noplūdes” risks tiek vadīts Korupcijas un krāpšanas mazinošo pasākumu plāna 2021.-2023.gadam 3.riska “Neatļautas informācijas izmantošana (izpaušana) ar mērķi gūt labumu sev vai citai personai” (plāna 15.lpp.) ietvaros ar regulāru 3.1.mazinošā pasākuma “Vispārīgās vienošanās otrās kārtas rīkošana -informācijas (piedāvājuma)  saņēmēja dublēšana - divi atbildīgie. Piešķirtās lomas e-pastos vai viens unificēts e-pasts, kuram tiek noteiktas pieejas tiesības” ieviešanas uzraudzību.
• 2021.gada beigās uzsākts audits par komercpakalpojumu līgumu finanšu disciplīnas uzraudzību virs 150 tūkstoši bez PVN.

4. 2021.gada iekšējie audita vērtējumi konkrētai Korporatīvās pārvaldības komponentei un/vai konkrēta korupcijas riska mazināšanas ietekmei:

• auditā par Sabiedrības degvielas uzskaites kontroles darbību un atbilstību,  sadarbojoties visām ieinteresētajām pusēm tika atrasts racionālākais uz efektivitāti vērsts risku mazinošai pasākums - LIUR sistēmas priekšrocību izmantošana centralizētais degvielas uzskaitei;
• auditā par Valdes un Padomes uzdevumu izpildi, uzteikta Sabiedrības rocība un korporatīvās pārvaldības ietvars, kas izmantojams kā “labās prakses zaļais paraugs un zināšanu pārneses piemērs” jebkuram uzņēmumam ar visaptverošu Valdes un Padomes “digitālas darba kārtības” īstenošanu;
• 2021.gada auditējamā prioritāte valsts pārvaldē “Risku pārvaldība”[1] ar septembrī pabeigtu pašvērtējuma auditu par Sabiedrības risku pārvaldības sistēmu tika apskatīts caur trīs dimensijām – risku kultūras, risku pārvaldības modeļa un konkrēta risku veida vadības procesa. Apkopojot Sabiedrības risku vadības sistēmas brieduma līmeni veselos skaitļos (no 1līdz 5), kā norādīts Finanšu ministrijas vadlīnijās, Sabiedrības esošais brieduma līmenis “4”, vēlamais “5”: sasniegtais esošais brieduma līmenis “4”[2] - augstākā vadība ir proaktīva, motivē, vada un uztur visaptverošu risku vadību. Risku vadība ir nepārtraukts, konsekvents process – integrēts visās funkcijās/procesos un visos līmeņos. Prioritāte ir darbinieku pilnveidošanās risku vadībā. Risku vadības politika/stratēģija ir sasaistīta ar Sabiedrības darbības stratēģiju. Riska apetītes formulējumi ietver gan kvantitatīvos, gan kvalitatīvos rādītājus. Riska informācija ir strukturēta vienkopus ar darba plāniem un darbības rezultatīvajiem rādītājiem. Lēmumu pieņemšana balstās uz analītisko riska informāciju, ārējās vides izpētes rezultātiem un ņemot vērā apstiprināto riska apetīti un tolerances līmeņus. Risku vadības dokumentācija, procesa/prakses un spēju efektivitāte tiek sistemātiski novērtēti pēc noteiktiem kritērijiem. Augstākā vadība uzņemas atbildību un uzrauga nepieciešamo pilnveidojumu ieviešanu.

5. komunikācija un informācijas apmaiņa par valdes, padomes pieņemtajiem lēmumiem, veicinot zināšanu pārnesi un labās prakses integrāciju vērtībās bāzētai uzņēmuma konkurētspējai:

• katru mēnesi tiek apkopota (tālrunis, e-pasts, Facebook, Twitter un  WAZE)  par autoceļu ikdienas uzturēšanas ceļu lietotāju informācija, kas sniegta Sabiedrībai, izmantojot vairākus informācijas sniegšanas kanālus - VSIA “Latvijas valsts ceļi” Satiksmes informācijas centru, Sabiedrības Klientu atbalsta dienesta reģistrēto informāciju un veiktos pasākumus;
• īstenoti IAD vadītājas semināri un riskos bāzēti informācijas aprites pasākumi:
  • 13.04.2021. Riskos pamatota Sabiedrības pārvaldība;
  • 07.06.2021.Korporatīvās pārvaldības kodekss;
  • 09.08.2021. Auditējamās prioritātes “Risku pārvaldība” pašvērtējuma rezultāti;
  • 04.10.2021. Sabiedrības RVS pašvērtējums;
  • 29.11.2021. Pūļa imunitāte pret krāpšanu. Sankciju riski;
  • zināšanu pārnese SM resora auditoriem - 15.07.2021. Risku pārvaldības kultūra Sabiedrībā un 02.12.2021. Risku pieeja Iekšējā audita stratēģiskā plāna sagatavošanā.

6. korupcijas risku novēršanas pasākumi cilvēkresursu politikas jomā:

• izveidota Amatu savienošanas izvērtēšanas komisija (ar Sabiedrības valdes priekšsēdētāja 2021. gada 4. februāra rīkojumu Nr.3.1.-A.6/2021-33, saņemti un izskatīti 9 (deviņi) amatu savienošanas iesniegumi,  izdotas 9 (deviņas) amatu savienošanas atļaujas Sabiedrības darbiniekiem, kuri nodarbināti valsts amatpersonas statusā atbilstoši Sabiedrības  Noteikumiem par valsts amatpersonu amatu savienošanu, izvērtētas visu Sabiedrības valsts amatpersonu iesniegtās interešu konflikta deklarācijas par iepriekšējo pārskata gadu, atbilstoši Sabiedrības Noteikumiem par valsts amatpersonas interešu konflikta deklarācijām, pārkāpumi nav konstatēti;
• nodrošināta darbinieku kompetenču padziļināšana, organizējot ārējās darbinieku mācības par publisko iepirkumu likuma piemērošanas aspektiem (9 darbiniekiem), par interešu konflikta novēršanas jautājumiem (44 darbiniekiem), par personas datu apstrādes un aizsardzības jautājumiem, par risku vadības jautājumiem (47 darbiniekiem), t.sk. risku vadība, izmantojot SIA Lursoft uzņēmumu datu bāzē atrodamo informāciju, tās apstrāde un analīze, saistībā ar sankcijām pret Baltkrieviju, kā arī organizētas iekšējās mācības par informācijas drošības aktualitātēm un būtiskākajiem pastāvošajiem apdraudējumiem (157 darbiniekiem);
• Sabiedrības tīmekļvietnē nodrošināta iespēja iesniegt tiešsaistes formātā trauksmes cēlēja  ziņojumu. Saņemts  1 (viens) trauksmes cēlēja ziņojums, kas  pēc satura neatbilda trauksmes cēlēja ziņojumam un tika klasificēts kā  darbinieka iesniegums, uz kuru tika  sniegta atbilde pēc būtības.

 

Sabiedrībā izveidotās iekšējās kontroles sistēmas novērtējums:

 

1.  2021.gada auditējamās prioritātes valsts pārvaldē “Risku pārvaldība" [3] ietvaros sniegtais pašvērtējums par korupcijas un krāpšanas risku apliecina Sabiedrības apņemšanos darboties  mainīgos ārējās vides apstākļos ar regulāru apstākļu monitoringu un ietekmes analīzi, un pēctecīgu ārējās vides draudu/iespēju integrāciju korupcijas un krāpšanas risku vadībā. Sabiedrības augstākās vadības vērtējums “4” par brieduma līmeni korupcijas un krāpšanas risku vadībā (no 5 iespējamā) S_ADM-21092015190 (lau.lv) sniedz raksturojumu galvenajiem korupcijas un krāpšanas risku vadības aspektiem:

• risku vadības process sastāv no secīgām, savstarpēji saistītām un koordinētām aktivitātēm sākot no risku identificēšanas līdz to novēršanas/mazināšanas pasākumu noteikšanai un īstenošanai. Risku vadību atbalsta vertikāla un horizontāla komunikācija Sabiedrībā;
• risku vadība ir nepārtraukts, konsekvents process – integrēts visās Sabiedrības funkcijās/procesos un visos līmeņos;
• korupcijas un krāpšanas riska informācija ir strukturēta un vadāma vienkopus ar rīcības plānu mērķiem, snieguma rādītājiem un sasniedzamajiem rezultātiem. Lēmumu pieņemšana balstās uz analītisko riska informāciju, ārējās vides izpētes rezultātiem un ņemot vērā apstiprināto riska apetīti un tolerances līmeņus.

 

2. Sabiedrība trešo reizi pēc kārtas saglabājusi Platīna sniegumu ilgtspējai un ilgbūtībai. Ilgtspējas indekss ir iespēja atskatīties uz paveikto uzņēmumā ilgtspējas un korporatīvās sociālās atbildības jomā,  kā arī gūt apstiprinājumu, ka esam izvēlējušies pareizo uzņēmuma turpmākās attīstības ceļu. Mērķtiecīgi turpinām īstenot Sabiedrības izvirzītos mērķus ilgtspējīgai, zaļai, sociāli atbildīgai un inovatīvai korporatīvās pārvaldības kultūrai. Plašāk par iniciatīvām aicinām lasīt: https://www.lau.lv/lv/lau/ilgtspeja​​;

 

3. Pārresoru koordinācijas centrs ir izvērtējis  valsts un pašvaldības kapitālsabiedrību mājas lapās informācijas publiskošanas atbilstību Publiskas personas kapitāla daļu un kapitālsabiedrību pārvaldības likuma 58.panta prasībām un novērtējis, ka Sabiedrība, ir izpildījusi likuma prasības 95% apmērā attiecībā uz 2020.gadā publicējamo informāciju (PKC tīmekļvietnē[4] publicētais pārskats par informācijas publiskošanas prasību izpildi valsts kapitāla daļu   (par 2020.gadu). http://www.valstskapitals.gov.lv/lv/datu-bazes-un-gada-parskati/gada-parskati/ ).

 

[1] 25.01.2021. Ministru kabineta rīkojums Nr.47 ”Par kopējām valsts pārvaldē auditējamām prioritātēm 2021. gadam” un Satiksmes ministrijas valsts sekretāra 15.12.2020. apstiprinātais Iekšējā audita nodaļas stratēģiskais 2021. - 2025.gada plāns ar 2021.gada plānā paredzēto  prioritāro auditu un konsultāciju “Risku vadība” atbilstoši Finanšu ministrijas izstrādātām iekšējā audita un konsultācijas sniegšanas vadlīnijām.

 

[2] Novērtējums atbilstoši Finanšu ministrijas vadlīnijās sniegtajam brieduma līmeņa vispārīgajam raksturojumam. 

 

[3] 25.01.2021. Ministru kabineta rīkojums Nr.47 ”Par kopējām valsts pārvaldē auditējamām prioritātēm 2021. gadam” un Satiksmes ministrijas valsts sekretāra 15.12.2020. apstiprinātais Iekšējā audita nodaļas stratēģiskais 2021. - 2025.gada plāns ar 2021.gada plānā paredzēto  prioritāro auditu un konsultāciju “Risku vadība” atbilstoši Finanšu ministrijas izstrādātām iekšējā audita un konsultācijas sniegšanas vadlīnijām.

 

[4] http://www.valstskapitals.gov.lv/lv/datu-bazes-un-gada-parskati/gada-parskati/

 

 

---

VAS “Latvijas autoceļu uzturētājs” 2020.gadā  veiktie pasākumi korupcijas riska novēršanai

 

2020.gadā VAS “Latvijas autoceļu uzturētājs” (turpmāk “Sabiedrība”) īstenoja  korupcijas risku novēršanas pasākumā plānā noteiktās 22 aktivitātes un regulārās kontroles pasākumus. Korupcijas risku vadību īsteno pēc vienotiem risku vadības principiem, izmantojot visām sabiedrības risku kategorijām piecu skalu matricu varbūtības un ietekmes vērtēšanai. 2021.gada sākumā, izmantojot ekspertu metodi, pārskatīta korupcijas risku atlikusī vērtība pēc 2020.gadā īstenotajiem risku mazinošajiem pasākumiem, t.sk. pārskatīts  konkrēta riska ietekmes un varbūtības vērtējums. Korupcijas risku vadība ir integrēta kopējā Sabiedrības risku pārvaldības politikā un tiek vadīta pēc vienotiem principiem kā pārējie Sabiedrības risku veidi – TOP, procesu, informācijas drošības, darba vides, vides pārvaldības  un energoefektivitātes.   

 

2020.gadā Sabiedrības veiktie pasākumi: 

 

1. Izveidotās iekšējās kontroles sistēmas ietvaros nodrošināta pastāvīga Iekšējās kontroles sistēmas komisijas (ar Sabiedrības valdes priekšsēdētāja 30.12.2020., rīkojumu Nr.3.1.-A6/2020-341 un līdz 30.12.2020., ar valdes priekšsēdētāja 2018.gada 6.decembra rīkojumu  Nr.3.1.-A6/2018-301) darbība;

 

2. Izveidota Ētikas komisija jaunā sastāvā ar noteiktu  pilnvaru termiņu uz vienu gadu (ar Sabiedrības valdes priekšsēdētāja 2019.gada  12.decembra rīkojumu  Nr.3.1.-A6/2019-310);

 

3. Korupcijas risku novēršanas pasākumi komercpakalpojumu jomā:

 

• veikta pārbaude par komercpakalpojumu organizēšanu un īstenošanas uzraudzību;
• divas reizes gadā ir noskaidrots klientu vērtējums par sniegto komercpakalpojumu kvalitāti, savlaicīgumu un atbilstību normatīvo aktu prasībām;

 

4. Ik mēnesi tiek izvērtēta un apkopota ceļu lietotāju informācija, kas sniegta Sabiedrībai, izmantojot vairākus informācijas sniegšanas kanālus - VAS “Latvijas valsts ceļi” Satiksmes informācijas centrs, Sabiedrības Klientu atbalsta dienests (tālrunis, e-pasts, Facebook un  twitter lietotāja konts WAZE) par autoceļu ikdienas uzturēšanas veiktajiem darbiem, nolūkā uzlabot sniegto pakalpojumu kvalitāti.  

 

5. Divu iekšējo auditu ieteikumu ietvaros pilnveidota iepirkumu vadība Sabiedrībā, tai skaitā

 

• izveidoti principi iepirkuma komisijas darbībai ar skaidri noteiktu pienākumu un atbildību sadalījumu katrai komisijas dalībnieka lomai;
• veikti digitāli uzlabojumi iekšējai iepirkuma plāna uzraudzībai, ar mērķi padarīt iepirkuma plānu caurspīdīgāku un funkcionālāku;
• 2020.gadā pabeigts līgumu uzraudzības modulis, kā rezultātā uzlabota līgumu uzraudzības un līgumu finanšu izpildes kontrole un izsekojamība.

 

6. Korupcijas risku novēršanas pasākumi personāla politikas jomā:

 

• saņemti 12 (divpadsmit) amatu savienošanas iesniegumi,  izdotas 12 (divpadsmit) amatu savienošanas atļaujas Sabiedrības darbiniekiem, kuri nodarbināti valsts amatpersonas statusā atbilstoši Sabiedrības  Noteikumiem par valsts amatpersonu amatu savienošanu;
• nodrošināta darbinieku kompetenču padziļināšana, organizējot iekšējās un ārējās darbinieku mācības par publisko iepirkumu likuma piemērošanas aspektiem un par interešu konflikta novēršanas jautājumiem (63 darbiniekiem), par personas datu apstrādes un aizsardzības, kā arī informācijas drošības, izmantojot informācijas un komunikācijas tehnoloģiju resursus, jautājumiem (57 darbinieki), par risku vadības jautājumiem (27 darbinieki).
   

 

Sabiedrības tīmekļvietnē nodrošināta iespēja iesniegt tiešsaistes formātā trauksmes cēlēja ziņojumu. Saņemts  1 (viens) trauksmes cēlēja ziņojums, kas  pēc satura neatbilda trauksmes cēlēja ziņojumam un tika klasificēts kā  ceļu lietotāju sūdzība, uz kuru tika  sniegta atbilde pēc būtības.

 

Sabiedrībā izveidotās iekšējās kontroles sistēmas novērtējums: 

 

1. Sabiedrībā izveidotā iekšējās kontroles sistēma ir pozitīvi  novērtēta  Satiksmes ministrijas veiktajā valsts kapitālsabiedrību iekšējās kontroles sistēmas novērtējumā;
    
2. Sabiedrība, piedaloties 2020.gada Ilgtspējas indeksā, kurā tika izvērtēti Sabiedrības korporatīvās atbildības, reputācijas, komercnoslēpuma aizsardzības, atklātības, ētikas un korupcijas novēršanas jautājumi,  ieguva līdz šim  augstāko novērtējumu -  Platīns 2020.

Esam saņēmuši Ilgtspējas indeksa rezultātus un kopumā savu sniegumu esam ne tikai saglabājuši pērnā gada līmenī, bet gan arī uzlabojuši no 90 uz 95 %, noturot pozīcijas un  soli uz priekšu gan nozarē, gan valsts un pašvaldību kapitālsabiedrību sniegumā, jo tiem ir 80% vai zemāk.

 

Mūsu sniegumā lielākais kāpums ir vietējās kopienas sadaļā no 84 uz 95%; stratēģijas sadaļā no 91 uz 97%; tirgus attiecības no 93 uz 98% ( sadaļā “Tirgus attiecības” ietver aprakstu par korporatīvās pārvaldības principiem un politikām t.sk.,  risku pārvaldība), darba vidē no 83 uz 88%.

 

---

Galvenie pasākumi 2019.gadā

 

1. Nodrošināta Iekšējās kontroles sistēmas darbība Sabiedrībā, kas ietver šādus organizatoriskos pasākumus:

 

Tiek turpināta izveidotās pastāvīgās Iekšējās kontroles komisijas (ar Sabiedrības valdes priekšsēdētāja R.Nešpora 2018.gada 6.decembra rīkojumu  Nr.3.1.-A6/2018-301) darbība;

 

Ir izveidota Ētikas komisija jaunā sastāvā ar noteiktu pilnvaru termiņu uz vienu gadu (ar  Sabiedrības valdes priekšsēdētāja R.Nešpora 2019.gada  12.decembra rīkojumu  Nr.3.1.-A6/2019-310);

 

Tika apstiprināti šādi Sabiedrības iekšējie normatīvie akti korupcijas risku novēršanas  un iekšējās kontroles jautājumos:

 

• Grozījumi valsts akciju sabiedrības “Latvijas autoceļu uzturētājs” Ētikas kodeksā  un Ētikas komisijas nolikumā;
• Valsts akciju sabiedrības “Latvijas autoceļu uzturētājs” iekšējās trauksmes celšanas sistēmas noteikumi;
• Risku vadības politika
• Valsts akciju sabiedrības “Latvijas autoceļu uzturētājs”  Iekšējās kontroles komisijas nolikums.
   

Šajā laika posmā ir saņemti 9 (deviņi) amatu savienošanas iesniegumi un izdotas 9 (deviņas) amatu savienošanas atļaujas Sabiedrības darbiniekiem, kuri nodarbināti valsts amatpersonas statusā atbilstoši Sabiedrības  Noteikumiem par valsts amatpersonu amatu savienošanu. 

 

Ir saņemti arī 2 (divi) trauksmes cēlāju ziņojumi, no kuriem  viens  pēc satura neatbilda trauksmes cēlāja ziņojumam un tika klasificēts kā  ceļu lietotāju sūdzība, uz kuru sniegta atbilde pēc būtības, savukārt, otrs trauksmes cēlāja ziņojums tika pārsūtīts pēc piekritības izskatīšanai  VAS "Latvijas valsts ceļi".

 

Tika nodrošinātas darbinieku apmācības par publisko iepirkumu likuma piemērošanas  aspektiem  un par interešu konflikta novēršanas  jautājumiem (45 darbiniekiem), personas datu apstrādes un aizsardzības jautājumos (457 darbiniekiem), par Sabiedrībā izveidoto Iekšējās kontroles sistēmu ( 60 darbiniekiem). 

 

2. Attiecībā uz korupcijas risku samazināšanu un novēršanu Sabiedrības tīmekļvietnē ir izveidota tiešsaistes formātā trauksmes cēlāja ziņojuma iesniegšanas vietne.

 

Korupcijas risku novēršanas pasākumu plāns

 

---

2018.gadā gadā veiktie pasākumi

 

Iekšējās kontroles sistēmas izveidošana 

 

1. Izveidota pastāvīgas Iekšējās kontroles komisija (ar Sabiedrības valdes priekšsēdētāja R.Nešpora 2018.gada 6.decembra rīkojumu  Nr.3.1.-A6/2018-301).

 

• Izveidota Ētikas komisija,  ar noteiktu pilnvaru termiņu uz vienu gadu (ar  Sabiedrības valdes priekšsēdētāja R.Nešpora 2018.gada 6.decembra rīkojumu  Nr.3.1.-A6/2018-300).
• Izvērtēti Sabiedrības darbinieku korupcijas  riskam pakļautie amati (funkcijas), (ziņojums par Sabiedrības darbinieku korupcijas  riskam pakļauto amatu (funkcijām) izvērtējums izskatīts Sabiedrības valdes 2018.gada 21.novembra sēdē).
• Apstiprināts Sabiedrības plāns korupcijas risku novēršanai (korupcijas risku novērtēšana, korupcijas riskam pakļauto amatu identificēšana, un pasākumu noteikšana riska mazināšanai un novēršanai) ar  Sabiedrības valdes 2018.gada  21.novembra  lēmumu Nr.58/1.
• Apstiprināti ar Sabiedrības valdes 2018.gada  21.novembra  lēmumu Nr.58/1 šādi iekšējie normatīvie akti korupcijas risku novēršanas  un iekšējās kontroles jautājumos:
  • Valsts akciju sabiedrības “Latvijas autoceļu uzturētājs” Ētikas kodekss;
  • Valsts akciju sabiedrības “Latvijas autoceļu uzturētājs” Ētikas komisijas nolikums;
  • Norādījumi par rīcību, kādā  paziņo  par  valsts akciju sabiedrības “Latvijas autoceļu uzturētājs” valsts amatpersonas   iespējamiem pārkāpumiem;
  • Noteikumi par valsts amatpersonu amatu savienošanu;
  • Risku vadības politika;
     
• Pārskata periodā saņemti seši amatu savienošanas iesniegumi un izdotas sešas amatu savienošanas atļaujas Sabiedrības darbiniekiem, kuri nodarbināti valsts amatpersonas statusā, kā arī pieņemts viens lēmums neatļaut valdes loceklim amatu savienošanu. 
• Nodrošinātas darbinieku apmācības par publisko iepirkumu likuma piemērošanas aspektiem un par interešu konflikta novēršanas  jautājumiem (45 darbiniekiem).
• Izveidota  darbinieku, kas uzsāk pienākumu izpildi valsts amatpersonas statusā,   izglītošanas sistēma (saraksts ar noteiktiem spēkā esošajiem normatīvajiem aktiem  – kas jāzina darbiniekam-valsts amatpersonai).
• Apstiprināti (ar Sabiedrības valdes 2018.gada 14.novembra  lēmumu Nr.58/1) Norādījumi par attālinātā darba organizāciju VAS “Latvijas autoceļu uzturētājs”, ar kuriem ir ieviesti struktūrvienību vadītāju uzraudzības pasākumi pār darbiniekiem - attālinātā darba veicējiem (iknedēļas atskaites pieprasīšana attālinātā darba darbiniekam).
• Apstiprināta (ar Sabiedrības valdes 2018.gada 14.novembra lēmumu Nr.57/16) "Personāla atlases un darba tiesisko attiecību nodibināšanas metodikā".

 

2. Attiecībā uz korupcijas risku samazināšanu un novēršanu Sabiedrībā ir spēkā noteiktā kārtība Padomes reglamentā, Valdes reglamentā un ceļu rajonu nolikumos noteiktie valsts amatpersonas pienākumi.

 

• Noteikta kārtība, kādā valsts amatpersona pieprasa un saņem amatu savienošanas atļaujas.
• Noteikta kārtība, kādā valsts amatpersona nodod lēmuma pieņemšanas funkciju augstākai amatpersonai, ja tas var skart amatpersonas vai viņa radinieku, kā arī darījuma partneru vai saistīto personu  personīgās vai materiālās intereses likuma ”Par interešu konflikta novēršanu valsts amatpersonu darbībā”  normu izpratnē”. 
• Paredzēts pienākums valdes locekļiem informēt valdi par gadījumiem, kad valdes loceklim nav balsstiesību attiecīgā jautājuma izskatīšanā valdē, ja Sabiedrības intereses saduras ar valdes locekļa, viņa laulātā, radinieka vai svaiņa interesēm, u.c.

 

---

2017.gadā veiktie pasākumi

 

Informācija, kas tiek sniegta saskaņā ar Ministru kabineta 2017.gada 17.oktobra noteikumu Nr.630 “Noteikumi par iekšējās kontroles sistēmas pamatprasībām korupcijas un interešu  konflikta  riska novēršanai publiskas personas institūcijā” 9.punktu - par iepriekšējā gadā veiktajiem pasākumiem korupcijas risku novēršanai.

 

1. LAU ir nodrošinājusi Korupcijas novēršanas un apkarošanas pamatnostādnēs  2015.-2020.gadam (turpmāk – pamatnostādnes) noteikto kapitālsabiedrībās veicamo uzdevumu un pasākumu izpildi attiecīgam periodam: 

 

Pamatnostādnes uzdevumu un pasākumu plāna Nr. 2.1. izpildīts - personāla atlase tiek veikta atbilstoši apstiprinātajai “Personāla atlases un jauno darbinieku pieņemšanas metodikai” (apstiprināta ar LAU valdes 07.03.2012., lēmumu Nr.10/2.).

 

Pamatnostādnes uzdevumu un pasākumu plāna Nr. 2.2. izpildīts - informācija par vakantajām amata vietām tiek publicēta LAU tīmekļvietnē lapā www.lau.lv, kā arī atlases procesā informācija tiek publicēta Nodarbinātības valsts aģentūras portālā.

 

Pamatnostādnes uzdevumu un pasākumu plāna Nr. 3.3. izpildīts – saskaņā ar Ministru kabineta 2017.gada 17.oktobra noteikumu Nr.630 “Noteikumi par iekšējās kontroles sistēmas pamatprasībām korupcijas un interešu  konflikta  riska novēršanai publiskas personas institūcijā”,  ir veiktas ceļu rajonu direktoru, personāla vadītāju, grāmatvedības darbinieku obligātas sākotnējās apmācības (skat. 2017.gada 10.novembra prezentāciju).

 

2. Tika nodrošināta apmācību veikšana valsts amatpersonām gan uzsākot pienākumu izpildi, gan turpinot - ne retāk kā reizi trijos gados (iekšējās mācības, KNAB organizēti semināri un pasākumi, piem., dalība iepriekš organizētā KNAB seminārā Rīgas Centrālcietumā (2016.gadā), Satiksmes ministrijas organizētās apmācības valsts kapitālsabiedrībām u.c.).

 

3. Tika uzsākta Ministru kabineta 2017.gada 17.oktobra noteikumu Nr.630 “Noteikumi par iekšējās kontroles sistēmas pamatprasībām korupcijas un interešu  konflikta  riska novēršanai publiskas personas institūcijā” prasību ieviešana, t.sk., nosakot pamatprasības iekšējos normatīvajos aktos un rīkojumos kontroles vides izveidošanai, kas vērsta uz korupcijas risku novēršanu.